Was ist Marktüberwachung?

Market Surveillance ist eine Abteilung, die an der NASDAQ-Börse tätig ist und die Handelsaktivitäten überwacht. Die Marktüberwachungsabteilung ist dafür verantwortlich, mögliche Unregelmäßigkeiten beim Handel mit Aktien an der NASDAQ zu ermitteln. Mit anderen Worten handelt es sich um eine Sicherheitsorganisation, die auf potenziellen Betrug achtet, um die Interessen von Investoren zu schützen, die auf dem Markt investieren.

Die Marktüberwachungsabteilung überwacht und überwacht an der NASDAQ stattfindende Trades. Der NASDAQ ist neben dem Dow und dem S & P eine der Börsen in Amerika. Es handelt sich um eine elektronische Börse, dh Geschäfte werden elektronisch getätigt und ausgeführt, anstatt auf dem Parkett der Börse.

Wenn Käufer Aktien an der NASDAQ kaufen, tun sie dies hauptsächlich online, da es sich um eine elektronische Börse handelt. Während einige telefonische Bestellungen möglich sind, werden die meisten über das Small Order Execution System (SOES) abgewickelt. Dieses System wurde nach dem Börsencrash von 1987 eingeführt, bei dem Broker sich weigerten, ihre Telefone anzunehmen, als Kunden Aktien handeln wollten, um aus der NASDAQ auszusteigen.

Da der Markt in erster Linie elektronisch ist, erfolgt die Marktüberwachung online. Finanzfachleute und Aufsichtsbehörden überwachen die Online-Trades und überwachen täglich Tausende von Trades. Sie suchen in diesen Geschäften nach ungewöhnlichen oder ungewöhnlichen Gegenständen, die ein Zeichen für illegale oder betrügerische Aktivitäten sein können.

Beispielsweise kann ein ungewöhnliches Volumen einer Aktie festgestellt werden. Dies kann ein Hinweis darauf sein, dass eine Pumpe und ein Ablass in Betrieb sind. Ein Pump and Dump ist eine betrügerische Börsenpraxis, bei der ein Maklerunternehmen oder ein Makler eine Aktie aufbaut, übermäßig wirbt und an Kunden verkauft, auch wenn die Aktie keinen Wert hat. Der Aktienkurs steigt aufgrund dieser Aktivitäten, das Unternehmen erzielt einen Gewinn aus seinen Aktienbeständen und hört dann auf, die Aktie aufzubauen, und der Aktienkurs sinkt.

Market Surveillance achtet auch auf Hinweise auf Insidergeschäfte. Dies kann dazu führen, dass eine Person ungewöhnlich große Mengen einer bestimmten Aktie kauft oder verkauft, unmittelbar bevor eine große Ankündigung veröffentlicht wird. Das enorme Volumen eines Handelsrechts vor einer Ankündigung kann ein Indikator dafür sein, dass der Käufer oder Verkäufer der Aktie Insiderinformationen hatte und auf der Grundlage dieses fortgeschrittenen Wissens illegal gehandelt hat.

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