Che cos'è la sorveglianza del mercato?

Market Surveillance è un dipartimento che lavora sulla borsa NASDAQ, supervisionando le operazioni che si verificano. Il dipartimento di vigilanza del mercato è responsabile dell'identificazione di eventuali irregolarità che si verificano nella negoziazione di azioni sul NASDAQ. In altre parole, agisce come un'organizzazione di sicurezza che controlla potenziali frodi, per proteggere gli interessi degli investitori che investono nel mercato.

Il dipartimento di sorveglianza del mercato monitora e osserva le operazioni che si verificano sul NASDAQ. Il NASDAQ è una delle borse in America, insieme a Dow e S&P. È un mercato azionario elettronico, il che significa che le negoziazioni vengono eseguite ed eseguite elettronicamente, anziché sul pavimento della borsa.

Quando gli acquirenti acquistano azioni sul NASDAQ, lo fanno principalmente online, poiché si tratta di uno scambio elettronico. Mentre alcuni ordini telefonici possono essere effettuati, la maggior parte viene effettuata tramite il SOES (Small Order Execution System). Questo sistema è stato istituito dopo il crollo del mercato azionario del 1987, durante il quale i broker si sono rifiutati di rispondere ai loro telefoni quando i clienti volevano scambiare titoli per uscire dal NASDAQ.

Poiché il mercato è principalmente elettronico, la sorveglianza del mercato avviene online. Professionisti e regolatori finanziari monitorano le transazioni online che si verificano, supervisionando migliaia di operazioni su base giornaliera. Cercano questi scambi per identificare qualsiasi cosa che sembri insolita o fuori dall'ordinario che possa essere un segno di attività illegale o fraudolenta.

Ad esempio, si può notare un volume insolito su uno stock. Questo può indicare che una pompa e un dump sono in corso. Un pump and dump è un tipo di pratica fraudolenta di negoziazione di azioni in cui una società di intermediazione o un broker crea azioni, pubblicizzando e vendendo eccessivamente ai clienti anche se le azioni non hanno alcun merito. Il prezzo delle azioni aumenta in base a queste attività, la società ottiene un profitto dalle sue partecipazioni e quindi smette di accumulare azioni e il prezzo delle azioni precipita.

La sorveglianza del mercato osserva anche le indicazioni di insider trading. Ciò potrebbe comportare l'acquisto o la vendita di una quantità insolitamente elevata di un determinato titolo immediatamente prima che un grande annuncio diventi pubblico. L'enorme volume di uno scambio proprio prima di un annuncio può essere un indicatore del fatto che l'acquirente o il venditore dello stock potrebbero aver avuto informazioni privilegiate e quindi agire illegalmente sulla base di tale conoscenza avanzata.

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